Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ (Hà Nội – Hồ Chí Minh)

1. Xây dựng chính sách, quy trình, quy định, hướng dẫn thực hiện công  tác kiểm soát nội bộ:

– Phân tích đánh giá hoạt động kiểm tra thực tế để đề xuất xây dựng quy chế, quy định, quy trình kiểm soát nội bộ cho phù hợp trong từng thời kỳ.

– Xây dựng quy chế, quy định, quy trình về kiểm soát nội bộ cho toàn hệ thống.

– Cập nhật, tra soát, chỉnh sửa, đề nghị hủy bỏ, thay thế các quy chế, quy định, quy trình về kiểm tra, kiểm soát nghiệp vụ để trình Giám đốc Phòng hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ.

2. Xây dựng chính sách để nhận diện, đánh giá, đo lường, báo cáo và quản lý rủi ro hoạt động trên toàn hệ thống:

– Tham gia xây dựng, sửa đổi, bổ sung, ban hành chế độ, chính sách, quy trình, quy định của Kienlongbank phù hợp với thực tiễn hoạt động, quy định pháp luật và của Ngân hàng Nhà nước.

– Dự thảo công văn hướng dẫn thực hiện, chấn chỉnh, cảnh báo rủi ro trong hoạt động.

3. Xây dựng kế hoạch và thực hiện kiểm tra theo kế hoạch/đột xuất nhằm đảm bảo các Đơn vị trong toàn hệ thống tuân thủ quy trình nội bộ của Kienlongbank, quy định của Ngân hàng Nhà nước và quy định của pháp luật có liên quan:

– Tham gia xây dựng kế hoạch kiểm soát nội bộ hàng năm của Phòng Kiểm soát nội bộ trình Giám đốc Phòng, chủ động đề xuất các nội dung cần kiểm tra đột xuất trong kỳ, tổ chức triển khai thực hiện chương trình, kế hoạch công tác đã được phê duyệt đảm bảm chất lượng, hiệu quả.

– Hướng dẫn, định hướng để các Nhân viên Kiểm soát nội bộ trong khu vực phụ trách xây dựng kế hoạch kiểm tra tháng/quý phù hợp với tình hình thực tế tại từng Đơn vị và chỉ đạo của Ban Lãnh đạo.

– Thực hiện công tác kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các chủ trương, chính sách pháp luật và các quy định, quy chế, quy trình nghiệp vụ trong mọi hoạt động của các Phòng, Ban, Trung tâm tại Hội sở và Đơn vị thành viên của Kienlongbank theo kế hoạch, chương trình công tác đã được duyệt.

– Báo cáo Giám đốc kết quả thực hiện công tác kiểm tra, kiểm soát nội bộ và đề xuất các biện pháp khắc phục, xử lý sai phạm phát hiện được nhằm chấn chỉnh các hoạt động của các Đơn vị trong hệ thống.

– Thực hiện việc chiết xuất, khai thác số liệu trên hệ thống theo mục đích, yêu cầu đặt ra nhằm kiểm tra, giám sát thường xuyên các hoạt động nghiệp vụ của Đơn vị trong hệ thống.

4. Đôn đốc, theo dõi việc khắc phục sau Thanh tra, kiểm tra của các Đơn vị nhằm nâng cao tính tuân thủ và chất lượng công tác Kiểm soát nội bộ:

-Theo dõi tình hình thực hiện kết luận và kiến nghị của Thanh tra Ngân hàng Nhà nước đối với các Đơn vị.

– Phúc tra và báo cáo Giám đốc Phòng tiến độ việc khắc phục những tồn tại, yếu kém, các sai sót của các Đơn vị đã được phát hiện qua công tác kiểm tra, thanh tra của Kienlongbank và các cơ quan chức năng có thẩm quyền. – Kịp thời tham mưu, đề xuất thực hiện việc kiểm tra, phúc tra kết quả báo cáo khắc phục của Đơn vị.

5. Quản lý, đào tạo và phát triển nhân viên:

– Tổ chức quản lý, điều hành thông suốt công việc của khu vực phụ trách, chịu trách nhiệm về kết quả thực hiện công việc của nhân viên trong khu vực phụ trách.

– Thường xuyên cập nhật, nghiên cứu văn bản, tài liệu để tham mưu cho Giám đốc Phòng, đồng thời hướng dẫn hỗ trợ các nhân viên trong khu vực phụ trách và khu vực được phân công hỗ trợ.

– Tham mưu, đề xuất với Giám đốc phòng biện pháp, cách thức thực hiện để đảm bảo phát huy được tốt nhất vai trò của nhân viên kiểm soát nội bộ tại khu vực phụ trách và khu vực hỗ trợ.

– Kiểm tra việc thực hiện báo cáo ghi nhận kết quả kiểm tra theo các kế hoạch kiểm tra cá nhân của nhân viên thuộc khu vực phụ trách.

– Theo dõi, hỗ trợ các Trưởng bộ phận thuộc khu vực hỗ trợ về việc đôn đốc nhân viên thực hiện kiểm tra khắc phục sai sót sau kiểm tra của các kế hoạch cá nhân theo thời gian và nội dung đã nêu.

– Trực tiếp kèm cặp, hướng dẫn về chuyên môn, nghiệp vụ cho Nhân viên Kiểm soát nội bộ thuộc khu vực phụ trách/ khu vực hỗ trợ.

– Trình độ: tốt nghiệp Đại học trở lên.

– Chuyên ngành: Tài chính

– Ngân hàng, Kế toán kiểm toán, Luật, …

– Ngoại ngữ: Có khả năng đọc hiểu tài liệu tiếng Anh chuyên ngành.

– Vi tính: sử dụng thành thạo các chương trình vi tính văn phòng (word, excel, powerpoint,….).

– Nắm rõ các văn bản pháp luật, quy định của Nhà nước có liên quan đến nghiệp vụ chuyên môn.

– Am hiểu về tất cả các lĩnh vực hoạt động ngân hàng.

• Làm việc từ Thứ 2 – Thứ 6, Nghỉ T7, CN
• Được tham dự các lớp đào tạo nhà quản lý chuyên nghiệp để phát triển nghề nghiệp;
• Chế độ phép năm, lễ, tết, bảo hiểm theo quy định pháp luật, bảo hiểm chăm sóc sức khỏe theo Quy định của KienlongBank;
• Được hỗ trợ chi phí xăng xe, tiền điện thoại, chế độ công tác,…
• Được thưởng theo kết quả thu hồi nợ, hiệu quả kinh doanh, các khoản chi bổ sung theo kết quả hoạt động của đơn vị và kết quả công việc của cá nhân;
• Thưởng tháng 13, các khoản thưởng năm, lễ, tết theo tình hình thực tế của Ngân hàng.